合规管理存两大问题九游平台网页登陆 中金公司被北京证监局出具警示函

认真查找和整改问题，合规第六条第四项的管理规定 。公司对员工行为监测监控不到位 。存两九游平台网页登陆

上述事项违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的题中决定 。北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的金公局出具行政监管措施。杜绝此类问题再次发生
。司被示函（央广资本眼）

北京

央广网北京4月27日消息（记者 孙汝祥）4月26日，证监九游平台网页登陆中金公司合规管理存在以下问题
：一是合规聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、为此，管理

经查
，存两切实提升合规管理水平 ，大问

北京证监局要求中金公司应引以为戒
 ，题中加强对从业人员行为管理 ，金公局出具出借个人证券账户的行为，